203/2011 Z.z.
ZÁKON
z 1. júna 2011
o kolektívnom investovaní
Národná rada Slovenskej republiky sa uzniesla na tomto zákone:
PRVÁ ČASŤ
VŠEOBECNÉ USTANOVENIA
§ 1
Predmet úpravy
Tento zákon upravuje
a) pravidlá kolektívneho investovania,
b) podielové fondy, ich vytváranie, spravovanie a zrušenie,
c) činnosť a pôsobenie správcovských spoločností a zahraničných správcovských spoločností na území Slovenskej republiky,
d) činnosť depozitára,
e) cezhraničnú distribúciu podielových listov a cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho investovania,
f) ochranu investorov v kolektívnom investovaní,
g) činnosť iných osôb podieľajúcich sa na kolektívnom investovaní,
h) dohľad.
§ 2
Kolektívne investovanie
(1) Kolektívnym investovaním je podnikanie, ktorého predmetom je zhromažďovanie peňažných prostriedkov od investorov, s cieľom investovať v súlade s určenou investičnou politikou na základe princípu rozloženia rizika v prospech osôb, ktorých peňažné prostriedky boli zhromaždené.
(2) Kolektívne investovanie možno vykonávať len vytváraním podielových fondov alebo zhromažďovaním peňažných prostriedkov prostredníctvom ponuky cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho investovania.
(3)
Zhromažďovanie peňažných prostriedkov na účel ich následného investovania sa zakazuje, ak
a) má byť návratnosť takto zhromaždených peňažných prostriedkov alebo zisk osôb, ktorých peňažné prostriedky boli takto zhromaždené, čo len čiastočne závislé od hodnoty alebo výnosu aktív, ktoré boli za zhromaždené peňažné prostriedky nadobudnuté, a
b) sa nevykonáva podľa tohto zákona.
(4)
Za porušenie zákazu podľa odseku 3 sa nepovažuje zhromažďovanie peňažných prostriedkov vykonávané
a) finančnou inštitúciou na účely predmetu jej podnikania,1)
b) prostredníctvom verejnej ponuky cenných papierov podľa osobitného predpisu,2)
c) prostredníctvom verejnej ponuky majetkových hodnôt,3)
d) nadáciou, neziskovou organizáciou poskytujúcou všeobecne prospešné služby, združením občanov alebo spoločenstvom vlastníkov bytov a nebytových priestorov,
e) prostredníctvom hazardných hier.
(5) Za porušenie zákazu podľa odseku 3 sa nepovažuje ani zhromažďovanie peňažných prostriedkov od verejnosti, ktorého hlavným účelom je financovanie činnosti, ktorá má povahu výroby, výskumu alebo poskytovania iných služieb ako finančných služieb a je financovaná prevažne z vlastných prostriedkov osoby, ktorá peňažné prostriedky zhromažďuje.
§ 3
Vymedzenie základných pojmov
Na účely tohto zákona sa rozumie
a) verejnou ponukou akékoľvek oznámenie, ponuka alebo odporúčanie na zhromažďovanie peňažných prostriedkov na účel kolektívneho investovania, uskutočnené osobou vo svoj prospech alebo v prospech inej osoby akýmikoľvek prostriedkami zverejnenia,
b) prostriedkami zverejnenia
1. tlač, rozhlas a televízia,
2. obežníky, brožúry alebo iné písomnosti a záznamy na trvanlivých médiách, ak sú určené verejnosti alebo sú určené vopred neurčenému okruhu príjemcov,
3. internet a iné elektronické komunikačné alebo informačné systémy, ktoré sú dostupné verejnosti,
4. nevyžiadaný osobný kontakt neprofesionálnych investorov,
c) privátnou ponukou oznámenie, ponuka alebo odporúčanie adresované…
